Fragebogen zur Beantragung des DINI - Zertifikats 2007

1 Allgemeines

1.1 Allgemein

1. * Offizieller Name des Service:

2. * Server:

3. * URLs der WWW-Seiten (Hauptseiten) der Institutionen, von denen aus der Dokumenten- und Publikationsservice referenziert wird:

4. * Institution, für die der Service betrieben wird:

5. * Institution/Abteilung, die den Service betreut:

6. * Ansprechpartner redaktionell:
Name:

Telefon:

E-Mail:

Name (alternativ):

Telefon (alternativ):

E-Mail (alternativ):

7. * Ansprechpartner technischer Betrieb:
Name:

Telefon:

E-Mail:

Name (alternativ):

Telefon (alternativ):

E-Mail (alternativ):

1.2 Empfehlungen

1. Ist der Service beim Directory of Open Access Repositories - OpenDOAR registriert?
Ja Nein
Bemerkung:

2. Ist der Service beim Registry of Open Access Repositories (ROAR) registriert?
Ja Nein
Bemerkung:

3. Ist der Service als Data-Provider bei der Open Archives Initiative registriert?
Ja Nein
Bemerkung:

2 Leitlinien (Policy)

2.1 Mindeststandard

1. * Wurden für Ihren Dokumentenserver Leitlinien für inhaltliche Kriterien sowie den Betrieb des Servers formuliert und veröffentlicht?
Ja Nein
URL:

Wo anderweitig veröffentlicht?

2. * Wurde eine Garantie für bestimmte Archivierungszeiträume in Abhängigkeit von der inhaltlichen, funktionalen und technischen Qualität der Dokumente gegeben?
Ja Nein
URL:

Wo anderweitig veröffentlicht?

3. * Wurden die Leistungen, die der Betreiber des Dokumentenservice den Autoren und Herausgebern anbietet, beschrieben?
Ja Nein
URL:

Wo anderweitig veröffentlicht?

4. * Wurden die Rechte und Pflichten der Autoren und Herausgeber beschrieben?
Ja Nein
URL:

Wo anderweitig veröffentlicht?

5. * Wurde eine Erklärung zu Open Access formuliert?
Ja Nein
URL:

Wo anderweitig veröffentlicht?

2.2 Empfehlungen

1. Wurden Handlungsrichtlinien für Autoren bezüglich Open Access formuliert?
Ja Nein
URL:

Wo anderweitig veröffentlicht?

2. Gibt es Anreize bzw. Sanktionen für das Befolgen resp. Missachten der o.a. Empfehlungen oder Verpflichtungen?
Ja Nein
URL:

Wo anderweitig veröffentlicht?

3. Beziehen sich die o.a. Empfehlungen oder Verpflichtungen auf alle Publikationsformen oder jeweils auf einzelne Publikationsformen (z.B. Zeitschriftenartikel)?
Alle Einzelne
Wenn einzelne, welche:

Wo anderweitig veröffentlicht?

3 Autorenbetreuung

3.1 Mindeststandard

1. * Leisten Sie Unterstützung und Beratung für den gesamten Publikationsprozess (einschließlich rechtlicher und technischer Problemstellungen) für Autoren?
Ja Nein
URL:

Beschreibung des Umfangs (WWW-Seiten, E-Mail- und telefonische Kontaktadresse, telefonische und persönliche Autorenbetreuung)

2. * Ist ein Link auf die SHERPA/ROMEO-Liste vorhanden?
Ja Nein
Von welcher URL des Service referenziert?

3. * Stellen Sie Online-Formulare für Autoren, die ihre Pre- und Postprints einbringen wollen (Document upload tools) bereit?
Ja Nein
URL:

Bemerkung:

3.2 Empfehlungen

1. Gibt es ein Kursangebot zum elektronischen Publizieren?
Ja Nein
Inhalt des Kurses:

Dauer eines Kurses:

Häufigkeit:

Kommentar:

2. Welche Angebote zum strukturierten Schreiben bieten Sie Ihren Autoren?

3. Verwenden Sie ein Helpdesk-System zur Unterstützung des elektronischen Publizierens?
Ja Nein
Wenn ja, welches?

Bemerkung:

4. Stellen Sie Style-Sheets oder Mustervorlagen für Textverarbeitungssysteme bereit?
Ja Nein
Wenn ja, für welche Textverarbeitungssysteme?

Wenn ja, für welche Publikationssysteme?

Bemerkung:

5. Stellen Sie Hilfetexte (z.B. zur PDF-Erstellung) bereit?
Ja Nein
URL:

Bemerkung:

6. Stellen Sie Hinweise zur Nutzung und Zitierung von Dokumenten bereit?
Ja Nein
URL:

Bemerkung:

7. Stellen Sie Hinweise zu Urheber- und Verwertungsrechten bereit?
Ja Nein
URL:

Bemerkung:

8. Stellen Sie englischsprachige Benutzeroberflächen und Hilfetexte bereit?
Ja Nein
URL:

Bemerkung:

4 Rechtliche Aspekte

4.1 Mindeststandard

1. * Wurde ein Impressum nach §5 Telemediengesetz formuliert?
Ja Nein
Wo veröffentlicht?

2. * Bei Primärpublikation (Es werden bzw. wurden keine ausschließlichen Rechte an Dritte übertragen): Besitzen Sie folgende Rechte an den Dokumenten:
Veröffentlichung der eingereichten Dokumente auf dem Server (Recht zur elektronischen Speicherung, insbesondere in Datenbanken, und zum Verfügbarmachen für die Öffentlichkeit zum individuellen Abruf, zur Wiedergabe auf dem Bildschirm und zum Ausdruck beim Nutzer [Online-Nutzung], auch auszugsweise).
Ja Nein
Weitergabe der Dokumente an eine Archivierungsinstitution, z.B. die Deutsche Nationalbibliothek (DNB).
Ja Nein
Technische Veränderung der Dokumente zum Zweck der Sicherung der Langzeitverfügbarkeit.
Ja Nein

3. * Sind die Rechte in einer Lizenz oder einem Autorenvertrag geregelt?
Ja Nein
Wo veröffentlicht?

4. * Bei Autorenkopien (das Werk ist oder wird auch anderweitig veröffentlicht, und die Rechte wurden oder werden an Dritte übertragen): Weisen Sie Autoren darauf hin, dass die unter dem Punkt Primärpublikation angegebenen nicht ausschließliche Rechte durch Autorenverträge, Vertragsergänzungen, Verlagskonventionen o.ä. mit Dritten eingeräumt sein müssen, damit das Einbringen von Autorenkopien möglich ist?
Ja Nein
URL:

Bemerkung

4.2 Empfehlungen

1. Gibt es bei Primärpublikationen das Angebot an Autoren, die Nutzung der eingestellten Inhalte durch Lizenzen zu regeln (möglichst schon implementiert in den Upload-Prozess)?
Ja Nein
Wenn ja, welche Lizenzen werden angeboten?

URL:

Bemerkung

2. Ist die Haftungsfrage bei Schadenersatz und/oder Rechtsverfolgung zwischen Autoren/Herausgebern und Betreiber vertraglich möglichst im Autorenvertrag geregelt?
Ja Nein
URL:

Bemerkung

3. Werden die unterschiedlichen Rechte in den Metadaten verankert?
Ja Nein
URL:

Bemerkung

4. * Gibt es bei rechtlichen Fragen eine Zusammenarbeit mit anderen Institutionen?
Ja Nein
URL:

Wenn ja, mit welchen?

Bemerkung

5 Sicherheit, Authentizität und Integrität

5.1 Server

5.1.1 Mindeststandard

1. * Existiert ein Betriebskonzept, welches eine angemessene Verfügbarkeit des Systems gewährleistet?
Ja Nein
URL:

Bemerkung:

2. * Existiert eine Dokumentation des technischen Systems mit relevanten Versionsangaben und technischen Parametern zu allen Komponenten?
Ja Nein
URL:

Bemerkung:

3. * Enthält die Dokumentation des technischen Systems räumliche Zugangsregelung zum Server?
Ja Nein

4. * Enthält die Dokumentation des technischen Systems auf das System bezogen Zugangsregelung zum Server?
Ja Nein

5. * Enthält die Dokumentation des technischen Systems personelle (Verantwortlichkeit und Vertretung) Zugangsregelung zum Server?
Ja Nein
Bemerkung:

6. * Enthält die Dokumentation des technischen Systems Regelungen zur Wartung des Systems?
Ja Nein
Bemerkung:

7. * Welches Backupsystem(e) wird zur Sicherung von Server(n), der Metadaten und der Dokumente eingesetzt?

Häufigkeit des Backups:

8. * Wie wird eine sichere Installation des Systems und der Software-Komponenten gewährleistet?

9. * Wird das System regelmäßig gewartet?
Häufigkeit der Wartung

10. * Kontrollierte und nachweisbare Aufnahme von Dokumenten aus organisatorischer und technischer Sicht (z. B. Bestätigung über den Erhalt der Dokumente). Wie und in welchem Umfang realisiert?

5.1.2 Empfehlungen

1. SSL-Zertifizierung mit vertrauenswürdigem Zertifikat für verschlüsselte Kommunikation wird eingesetzt.
Ja Nein
URL:

Bemerkung

2. Aufteilung der Dokumentation des technischen Systems in einen veröffentlichten und einen internen Teil.
Ja Nein
URL:

Bemerkung

3. Autonome Überwachungs- und Alarmfunktion bei Ausfall des Servers oder einzelner Komponenten.
Ja Nein
Wenn ja, welches Produkt wird zur Überwachung eingesetzt?

URL:

Bemerkung

4. Havarieszenarien sind vorhanden.
Ja Nein
Wenn ja, für welche Haveriefälle?

URL:

Bemerkung

5.2 Dokumente

5.2.1 Mindeststandard

1. * Werden Persistent Identifiers verwendet? Dazu zählen Systeme, die einen Resolver-Dienst besitzen, z.B. urn:nbn oder DOI.
Ja Nein
Bemerkung

2. * Behandeln Sie ein inhaltlich verändertes Dokument wie ein neues Dokument (neuer Persistent Identifier)?
Ja Nein
Bemerkung

3. * Archivieren Sie die eingereichten Dateien des Autors im Ablieferungsformat für einen Zeitraum von mindestens fünf Jahren?
Ja Nein
Bemerkung

4. * Sind diese Vorgehensweisen in der Policy bzw. den Leitlinien dokumentiert?
Ja Nein
Wenn ja, URL oder Kapitel/Abschnitt in der Policy bzw. den Leitlinien:

Bemerkung

5.2.2 Empfehlungen

1. Verwenden Sie ein Verfahren zum Nachweis der Unversehrtheit der Dokumente (z.B. Hash-Wert)?
Ja Nein
Wenn ja, welches?

Ist das Verfahren öffentlich?
Ja Nein
Bemerkung

2. Verwenden Sie fortgeschrittene digitale Signaturen nach §2 Abs. 2 SigG 2001?
Ja Nein
Beschreibung des Verfahrens:

3. Erstellen Sie Archivierungsformate (z.B. PDF/A, ODF etc.) im Hinblick auf den Export in Langzeitarchivierungssysteme?
Ja Nein
Wenn ja, welche?

Beschreibung des Verfahrens:

4. Exportieren Sie die Archivierungsformate in ein Langzeitarchivierungssystem?
Ja Nein
Wenn ja, welche?

5. Verwenden Sie zur Darstellung der Dokumente gängige Präsentationsformate?
Ja Nein
Wenn ja, welche?

Bieten Sie bei Dokumenten in weniger verbreiteten Formaten einen Viewer entweder zum Herunterladen oder eine Internetreferenz für den Viewer an?
Ja Nein
URL:

Bemerkung

6 Erschließung

6.1 Sacherschließung

6.1.1 Mindeststandard

1. * Verfügen Sie über eine definierte Policy zur Sacherschließung, die dem Autor bekannt ist?
Ja Nein
URL:

Wo veröffentlicht?

2. * Führen Sie eine verbale Sacherschließung durch freie Schlagwörter oder klassifikatorische Erschließung durch?
Verbale Erschließung Klassifikatorische Erschließung
Bemerkung

3. * Benutzen Sie die Dewey-Dezimalklassifikation (DDC) gemäß der Verwendung in der Deutschen Nationalbibliografie als allgemeine klassifikatorische Erschließung aller Dokumente (entsprechend den DINI-OAI-Empfehlungen)?
Ja Nein
Bemerkung

6.1.2 Empfehlungen

1. Welche Sacherschließungssystem(e) wenden Sie an (z.B. Schlagwortnormdatei, LoC-SH, CCS, MSC, PACS)?

2. Vergeben Sie englischsprachige Schlagwörter?
Ja Nein
Bemerkung

3. Bieten Sie Kurzzusammenfassungen / Abstracts in Deutsch und Englisch an?
Ja Nein
Bemerkung

6.2 Metadatenexport

6.2.1 Mindeststandard

1. * Werden Ihre Metadaten frei zugänglich angeboten?
Ja Nein
Wenn ja, wie?

Bemerkung

2. * Sind die Metadaten nach Dublin Core Simple (ISO 15836:2003) strukturiert?
Ja Nein
Bemerkung

6.2.2 Empfehlungen

1. Bieten Sie Metadaten als Dublin Core Qualified oder ONIX an?
Ja Nein
Bemerkung

2. Bieten Sie technische und/oder Archivierungsmetadaten einschließlich ggf. Print-on-Demand-Daten - an? (z.B. PREMIS, LMER)
Ja Nein
Bemerkung

3. Importieren Sie Metadaten aus bibliografischen Datenbanken (z.B. Literaturverwaltungsprogramme, Verbünde, OPACs)?
Ja Nein
Wenn ja, aus welchen?

Bemerkung

4. Exportieren Sie Metadaten in bibliografische Datenbanken (z.B. Literaturverwaltungsprogramme, Verbünde, OPACs)?
Ja Nein
Wenn ja, in welche?

Bemerkung

5. Bieten Sie Linklisten zur Indexierung durch Roboter von Suchmaschinen (z.B. Google, Fast, Scirus etc.) an?
Ja Nein
URL:

Bemerkung

6.3 Schnittstellen

6.3.1 Mindeststandard

1. * Unterstützt Ihr Service eine OAI 2.0-Schnittstelle entsprechend den DINI-OAI-Empfehlungen? Direktlink zur Inhaltlichen Gestaltung der OAI-Schnittstelle, Version 2.0
Ja Nein
Wenn ja, URL der Schnittstelle:

Wenn ja, URL der Dokumentation:

Bemerkung

6.3.2 Empfehlungen

1. Welche weiteren Metadatenformate bieten Sie über die OAI-Schnittstelle an (z.B. XMetaDiss)?
Bemerkung

2. Unterstützt Ihr Service weitere Schnittstellen (z.B. SOAP, Z39.50, SRU)?
Ja Nein
URL:

Bemerkung

7 Zugriffsstatistik

7.1 Mindeststandard

1. * Führen Sie für Ihren Dokumentenserver eine eigene konsistente Zugriffsstatistik?
Ja Nein
Kommentar

2. * Werden Webserver-Logs zur längerfristigen Speicherung anonymisiert?
Ja Nein
Bemerkung

3. * Falls eine Statistik öffentlich zur Verfügung gestellt wird, existiert dann eine Dokumentation, die beschreibt, nach welchen Kriterien die Statistik erstellt bzw. aufbereitet wurde?
Ja Nein
URL:

Kommentar:

7.2 Empfehlungen

1. Werden Zugriffe durch automatisierte Agenten, Roboter u.ä. herausgefiltert?
Ja Nein
Wenn ja, welches Verfahren verwenden Sie dafür?

Bemerkung

2. Werden Webserver-Logs einheitlich nach dem Counter Code of Practice aufbereitet? (Orientierung derzeit v.a. an www.projectcounter.org/cop_books_ref.html#rbr_5 und Anhang D www.projectcounter.org/cop_books_appendix_d.html)
Ja Nein
Bemerkung

3. Ist einem Dokument seine Zugriffsstatistik als dynamisches Metadatum zugeordnet und für den Endnutzer sichtbar?
Ja Nein
Wie realisiert / gesichert?

Bemerkung

8 Langzeitverfügbarkeit

8.1 Mindeststandard

1. * Gibt es eine dauerhafte Verbindung der Metadaten mit den Dokumenten auf Ihrem Server (z.B. Verbindung über Persistent Identifier oder zusammen in einem Container)?
Ja Nein
Wie realisiert / gesichert?

2. * Enthält die Policy eine Definition der Mindestzeit der Dokumentverfügbarkeit, die fünf Jahre nicht unterschreitet?
Ja Nein
Wie realisiert / gesichert?

3. * Sind die - gegebenenfalls zusätzlich zu den eingereichten Originaldateien des Autors - erstellten Archivkopien frei von Schutzmaßnahmen (DRM), welche eine Anwendung von Strategien zur Langzeitverfügbarkeit (Migration, Emulation) verhindern würden?
Ja Nein
Durch welche Maßnahmen umgesetzt?

8.2 Empfehlungen

1. Beabsichtigen Sie zur Sicherstellung der Langzeitverfügbarkeit ggf. eine Kooperation mit einer Archivierungsinstitution einzugehen?
Ja Nein
Institution:

Umfang der Kooperation

2. Nutzen Sie offene Dateiformate, die zur Langzeitarchivierung geeignet (z.B. PDF/A, ODF, TXT, HTML, TEX) und frei von Schutzmaßnahmen (DRM) sind?
Ja Nein
Wenn ja, welche

Bemerkung

3. Erstellen Sie technischen Metadaten zur Langzeitarchivierung (z. B. mit dem Tool JHOVE)?
Ja Nein
Bemerkung

4. Ist eine eindeutige Identifizierung des jeweiligen Dateiformats in den Metadaten mit Referenzen zu öffentlich zugänglichen File Format Registries gegeben?
Ja Nein
Bemerkung

5. Ist eine Policy zum Umgang mit Löschungen von Dokumenten vorhanden?
Ja Nein
URL:

Bemerkung

6. Unterstützt Ihr Service Import und Export von Objektpaketen, die neben den eigentlichen Dokumenten auch Metadaten (bibliografische und technische Daten zur Langzeitarchivierung) enthalten (z.B. im Universellen Objektformat)?
Ja Nein
Bemerkung